如果核查結(jié)果信息與客戶的居民身份證記載信息不一致，能夠確切判斷客戶出示的為虛假證件時(shí)，可為其辦理業(yè)務(wù)，但應(yīng)將相關(guān)情況向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告，上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將可疑情況向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。

營(yíng)業(yè)主管對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)辦理、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)主體責(zé)任。

客戶辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)交易前，應(yīng)先辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約。個(gè)人客戶辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約只能使用一類賬戶

代理人代為辦理業(yè)務(wù)時(shí)，需要修改或補(bǔ)錄客戶信息的，代理人允許對(duì)手機(jī)號(hào)碼進(jìn)行修改。

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員在處理突發(fā)事件的過(guò)程中，首先需安撫客戶，對(duì)客戶做出承諾。

銀行本票的權(quán)利有效期為自出票日起2年，沒有金額起點(diǎn)和最高限額，提示付款期限自出票日起最長(zhǎng)不得超過(guò)2個(gè)月。

行內(nèi)經(jīng)費(fèi)存款必須選擇不計(jì)息。

對(duì)于已完成承兌記賬操作，但因票面信息有誤或打印不完整等原因需要換票的紙質(zhì)銀行承兌匯票，承兌行最遲可在出票后的次一工作日內(nèi)進(jìn)行換票處理。

人民幣保證金賬戶需向人行報(bào)備報(bào)批，外匯保證金需由總行向外匯局進(jìn)行信息報(bào)送。

營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證管理必須增加除柜員號(hào)和密碼外的其它認(rèn)證方式（如智能令牌、指紋等），特殊情況需要設(shè)置成僅為柜員號(hào)和密碼認(rèn)證方式的，可由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)直接變更