A.投資總監(jiān)認為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進行風(fēng)險提示，謹慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股
C.研究員在調(diào)研中認為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認為債券存在評級下調(diào)風(fēng)險，先對“一對一”專戶進行該債券風(fēng)險處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險處置
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你可能感興趣的試題
A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風(fēng)險意識，提高風(fēng)險管理水平
A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金的標(biāo)準(zhǔn)
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)
C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.管理層有權(quán)直接指導(dǎo)投資、研究和交易等業(yè)務(wù)
B.管理層應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東
D.管理層應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律
A.季度報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.凈值公告
A.決定調(diào)整基金管理人、托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
B.決定基金的重大投資方案
C.決定基金擴募或延長基金合同期限
D.決定更換基金管理人、基金托管人
最新試題
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
利潤原則是指（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）