A.可以、維持
B.不得、終止
C.向上級請示、維持
D.不得、酌情
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A.投保人
B.被保險人
C.受益人
D.以上皆是
A.監(jiān)察部
B.風險管理部
C.審計部
D.流程管理部
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.風險管理委員會
D.高級管理層
A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內(nèi)部審計部門
D.外部審計部門
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東大會
D.總裁室
A.每三個月
B.每一個月
C.每年
D.每六個月
A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風險管理部門
D.業(yè)管部門
A.本級公司反洗錢領導小組
B.本級公司反洗錢工作小組
C.該部門負責人
D.本級公司主要負責人
最新試題
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。