A.在重大洗錢案件處理方面有工作失誤，未能積極預(yù)防和有效應(yīng)對(duì)重大洗錢案件的
B.在應(yīng)急處理過程中拒不服從公司指揮和領(lǐng)導(dǎo)，工作懈怠，延誤時(shí)機(jī)，給應(yīng)急處理工作造成重大不良影響的
C.在應(yīng)急處理過程中違反保密要求和其他相關(guān)制度、措施要求，造成重大不良影響的
D.為身份不明的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
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A.董事會(huì)
B.經(jīng)理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
A.公安部、人民銀行、保監(jiān)會(huì)等國家機(jī)關(guān)重點(diǎn)偵辦的洗錢案件。
B.本機(jī)構(gòu)根據(jù)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民銀行、保監(jiān)會(huì)等國家監(jiān)管機(jī)關(guān)要求，協(xié)助進(jìn)行反洗錢調(diào)查的洗錢案件。
C.本機(jī)構(gòu)識(shí)別和報(bào)送的可疑交易，經(jīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)定，與洗錢有關(guān)的案件。
D.其他被公安部、人民銀行、保監(jiān)會(huì)等國家機(jī)關(guān)認(rèn)定為重大洗錢活動(dòng)的案件
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》
D.公司突發(fā)事件處置總體預(yù)案
E.公司制度
A.所有人
B.控制人
C.管理人
D.實(shí)際受益人
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。