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A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為
A、簽署反洗錢國際公約,通過國內(nèi)立法,以保證國際間反洗錢領(lǐng)域各個層次的合作有效開展
B、將洗錢犯罪定為刑事犯罪
C、洗錢犯罪的上游犯罪盡可能的廣泛
D、制定將犯罪收益查封和凍結(jié)的法律
A.確立客戶身份并利用可靠的,獨(dú)立來源的文件,數(shù)據(jù)或信息來驗(yàn)證客戶身份
B.確立受益權(quán)人身份,并運(yùn)用合理的手段進(jìn)行驗(yàn)證,以使該金融機(jī)構(gòu)明了受益權(quán)人的身份狀況,對于法人和實(shí)體,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系以及在這種業(yè)務(wù)關(guān)系的整個過程中進(jìn)行的交易進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查,以確保交易的進(jìn)行符合該金融機(jī)構(gòu)對客戶及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識
A.開戶單位一日兩次申請支取大額現(xiàn)金
B.開戶單位提取大額現(xiàn)金的時間出現(xiàn)異常變化
C.開戶單位連續(xù)幾個工作日提取的大額現(xiàn)金出現(xiàn)異常變化
D.開戶單位一日內(nèi)申請對同一收款人簽發(fā)兩張金額為30萬元的現(xiàn)金銀行匯票
A.亞太反洗錢小組(APG)
B.歐亞反洗錢與反恐融資小組(EAG)
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.金融行動特別工作組
最新試題
從行為特征來看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點(diǎn)包括()。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)()?
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點(diǎn)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)()?