判斷題客戶身份識別也稱“了解你的客戶”。

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1.多項選擇題下列那種情況出現(xiàn)時,應(yīng)重新識別客戶?()

A、客戶行為異常
B、客戶有洗錢嫌疑
C、客戶提出銷戶
D、客戶代理人沒有授權(quán)

最新試題

《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務(wù)是()

題型:多項選擇題

銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù),應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息?()

題型:多項選擇題

客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員()

題型:多項選擇題

一次性金融服務(wù)識別要點()

題型:多項選擇題

銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù),單筆或累計總值2000美元以上的匯入款,應(yīng)審查哪個表單()

題型:單項選擇題

銀行與境外機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時,以書面方式明確本銀行與境外金融機構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)()

題型:多項選擇題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時,若境外機構(gòu)屬于加入FATF的國家(地區(qū)),或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標準的國家(地區(qū)),則銀行()

題型:單項選擇題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機構(gòu)應(yīng)當采持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的資金風(fēng)險認知程度發(fā)生變化時,金融機構(gòu)應(yīng)重新識別客戶身份,及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類,以確認其身份和交易是否可疑。

題型:判斷題

信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為高層掌握。

題型:判斷題