A、銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B、國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人
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A、開(kāi)戶銀行須與客戶核對(duì)賬戶余額,收回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證,客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的,應(yīng)要求啟其具有關(guān)證明造成損失的,由其自行承擔(dān)責(zé)任。
B、若該賬戶為反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)一直關(guān)注的賬戶,則網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時(shí),向反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)上報(bào)該客戶的銷戶情況,以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。
C、一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開(kāi)戶銀行債務(wù)的銀行結(jié)算睡眠賬戶,開(kāi)戶銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日起30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù),逾期視同自愿銷戶。未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入久懸未取專戶管理。
D、對(duì)先前獲得的客戶身份資料不完整的,要求客戶補(bǔ)充完整,對(duì)先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過(guò)有效期的,要求客戶重新提供有效的身份證件或其他身份證明文件。
A、單位因撤并、解散需終止的
B、單位因宣告破產(chǎn)或關(guān)閉原因終止的
C、注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的
D、因遷址等需要變更開(kāi)戶銀行的
A.收款人的姓名、帳號(hào)、住所
B.匯款人的姓名、住所
C.匯款銀行的名稱和地址
D.匯款人職業(yè)、工作單位
A、畢業(yè)證
B、完稅證明
C、單位出具的收入證明
D、駕駛證
A、實(shí)地查訪;
B、要求可戶補(bǔ)充身份資料;
C、回訪客戶;
D、向公安機(jī)關(guān)核查
A、互聯(lián)網(wǎng)
B、銀行“黑名單”系統(tǒng)
C、公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
D、公證機(jī)關(guān)
A、可不必要求其補(bǔ)充缺失信息,而直接登記替代信息
B、應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)再次補(bǔ)充
A、匯款人的姓名或者名稱
B、匯款人賬戶、住所
C、收款人的姓名、住所
D、匯款銀行的地址
A、簡(jiǎn)潔性
B、真實(shí)性
C、完整性
D、必要性
A.姓名或者名稱
B.身份證件或者身份證明文件種類
C.身份證件號(hào)碼
D.注冊(cè)資本
E.法定代表人
最新試題
對(duì)外匯貸款的真實(shí)貿(mào)易背景審查中,銀行要對(duì)貿(mào)易買(mǎi)賣(mài)雙方的資信情況,生產(chǎn)、經(jīng)銷該產(chǎn)品的能力進(jìn)行分析。
貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況,避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為,只需進(jìn)行關(guān)注,不必填報(bào)可以交易報(bào)告。
對(duì)個(gè)人客戶異常情況進(jìn)行身份識(shí)別時(shí),可采取哪些措施?()
開(kāi)立人民幣個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別主體有哪些人員()
銀行在辦理委托收款時(shí)應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等身份與所收款項(xiàng)的來(lái)源相符。
要求開(kāi)立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時(shí),若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國(guó)家(地區(qū)),或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢(qián)及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家(地區(qū)),則銀行()
信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開(kāi)辟暢通的信息反饋和報(bào)告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題能夠及時(shí)、完整地為高層掌握。
客戶身份識(shí)別中的保密要求是指,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,妥善保存客戶身份識(shí)別過(guò)程中獲取的客戶身份信息和交易信息。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的資金風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新識(shí)別客戶身份,及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類,以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。