A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
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A.主辦方是否加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評(píng)選規(guī)則，并對(duì)外公布
C.評(píng)選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評(píng)選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來(lái)兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來(lái)一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選
A.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)20%
B.外部評(píng)選結(jié)果不得作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)30%
D.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)50%
A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗
A.6
B.12
C.3
D.24
A.系統(tǒng)治理
B.依法治理
C.綜合治理
D.源頭治理
最新試題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）