A、存款人身份
B、賬戶資料的真實(shí)性
C、賬戶資料的完整性
D、賬戶資料的合法性

A、對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、要害部位和重點(diǎn)崗位實(shí)施有效監(jiān)控。
B、嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會(huì)計(jì)核算制度和各項(xiàng)操作規(guī)程，防止內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
C、防止內(nèi)部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動(dòng)。
D、確保商業(yè)銀行和客戶資金的安全。

A、30日內(nèi)
B、50日內(nèi)
C、60日內(nèi)
D、90日內(nèi)

A、前臺(tái)資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任，并對(duì)未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé)。
B、中臺(tái)監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)資金交易員越權(quán)交易報(bào)告的責(zé)任，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé)。
C、后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。
D、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

A、作出具體行政行為的銀監(jiān)分局
B、銀監(jiān)分局的上級(jí)銀監(jiān)局
C、法院
D、政府

A、交易限額
B、授信額度
C、止損點(diǎn)
D、交易限時(shí)
E、職責(zé)權(quán)限

A、業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離
B、貸款調(diào)查與貸款審批分離
C、自營(yíng)業(yè)務(wù)與代客業(yè)務(wù)分離
D、前臺(tái)交易與后臺(tái)結(jié)算分離

A、權(quán)限等級(jí)
B、合理分工
C、職責(zé)分離
D、相互制衡

A、先實(shí)施授信
B、先落實(shí)條件
C、后落實(shí)條件
D、后實(shí)施授信

A、統(tǒng)一
B、適度
C、預(yù)警
D、合規(guī)