多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，對于高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其（）等信息，加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析。

A、資金來源
B、資金用途
C、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況
D、個人情況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份（）。

A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
E、其他任何可采取的措施

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守包括：（）

A、規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級指令
B、自覺抵制低價傾銷、虛假宣傳
C、維護(hù)本機(jī)構(gòu)信譽(yù)，對詆毀本機(jī)構(gòu)名譽(yù)的同業(yè)，要給予同樣的貶低
D、尊重客戶隱私

4.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》適用于如下金融機(jī)構(gòu)：（）

A、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社
B、證券公司、期貨公司、基金管理公司
C、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司
D、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司

5.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會的行政許可事項(xiàng)包括（）。

A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終止許可事項(xiàng)
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理目標(biāo)許可事項(xiàng)
C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)
D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機(jī)構(gòu)董事和高管人員任職資格許可事項(xiàng)
E、法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院決定的其他許可事項(xiàng)

6.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守包括（）

A、公平競爭
B、恪守“客戶自愿”原則
C、做到客戶至上，誠實(shí)守信，優(yōu)質(zhì)服務(wù)
D、熱情接待，語言文明，舉止大方

8.多項(xiàng)選擇題除涉及（）外，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定應(yīng)當(dāng)通過銀監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站或者公告等方式公布。

A、國家秘密
B、商業(yè)秘密
C、機(jī)構(gòu)詳細(xì)情況
D、個人隱私
E、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況

9.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的說法正確的是（）

A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)主動維護(hù)本機(jī)構(gòu)的資金安全
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)保守本單位的商業(yè)秘密，但對其他金融機(jī)構(gòu)中的國家機(jī)密無保密責(zé)任
C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)本機(jī)構(gòu)操作規(guī)程，規(guī)范操作
D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)實(shí)事求是的制作本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)報表及活動信息，拒絕作假。

最新試題

當(dāng)人民銀行在公開市場上買入國債時，是實(shí)行（）

題型：單項(xiàng)選擇題

開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)由（）提出申請。

題型：單項(xiàng)選擇題

銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施，以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán)，保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄?、真?shí)性，保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的（）

題型：單項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定，小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理，最高可支持到信用證金額的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

公司合并，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后，若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營品種，應(yīng)由（）提出申請。

題型：單項(xiàng)選擇題

我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指（）

題型：單項(xiàng)選擇題

人民銀行在公開市場賣出金融債券時，是實(shí)行了（）

題型：單項(xiàng)選擇題

我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計系統(tǒng)實(shí)行（）的統(tǒng)計管理體制。

題型：單項(xiàng)選擇題