單項選擇題下列對期權(quán)的投資者適當性管理表述正確的是（）

A、不需要進行投資者適當性管理，任何人都可以參與
B、只要投資者有意愿，簽署相關(guān)聲明，就應該可以參與期權(quán)交易
C、只要通過交易所的知識測試，投資者就可以參與期權(quán)交易
D、對投資者的適當性評估應當綜合考慮投資者基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等多個方面


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1.單項選擇題不論是美式期權(quán)還是歐式期權(quán)、認購期權(quán)還是認沽期權(quán)，（）均與期權(quán)價值正相關(guān)變動。

A、標的價格波動率
B、無風險利率
C、預期股利
D、執(zhí)行價

2.單項選擇題假設其他因素不變，正股價格上升時，認沽期權(quán)的價格（），認購期權(quán)的價格（）

A、下跌、上漲
B、下跌、下跌
C、上漲、下跌
D、上漲、上漲

4.單項選擇題買入認購期權(quán)的風險和收益關(guān)系是（）

A、損失有限，收益無限
B、損失有限，收益有限
C、損失無限，收益無限
D、損失無限，收益有限

5.單項選擇題期權(quán)價格是指（）

A、期權(quán)成交時標的資產(chǎn)的市場價格
B、買方行權(quán)時標的資產(chǎn)的市場價格
C、買進期權(quán)合約時所支付的權(quán)利金
D、期權(quán)成交時約定的標的資產(chǎn)的價格

7.多項選擇題對于衣領(lǐng)策略，以下說法正確的有（）

A.一般的操作方式是買入一手認沽期權(quán)同時賣出一手認購期權(quán)
B.是風險對沖類策略
C.優(yōu)于配對認沽期權(quán)策略
D.提供了低成本的保護，放大了潛在收益

9.多項選擇題下列對賣出認購期權(quán)的分析錯誤的是（）。

A.一般運用于看后市上漲或已見底的情況下
B.平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入平倉價
C.期權(quán)被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格-權(quán)利金
D.不需要繳納保證金

10.多項選擇題對于備兌賣出認購期權(quán)策略，以下描述錯誤的有（）

A.一旦期權(quán)被要求行權(quán)，組合收益一定為負
B.投資者不得不在盈利時賣出，卻自己擔負損失，該策略可行性不高
C.是一種激進的期權(quán)策略
D.使用該策略的投資者要有出售所持有股票的心理準備