A、特別行政區(qū)
B、全國人民代表大會
C、全國人大常委會
D、中國共產(chǎn)黨中央委員會
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A、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對每項業(yè)務(wù)和產(chǎn)品中的市場風(fēng)險因素進(jìn)行分解和分析,及時、準(zhǔn)確地識別所有交易和非交易業(yè)務(wù)中市場風(fēng)險的類別和性質(zhì)。
B、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度,對銀行賬戶和交易賬戶中不同類別的市場風(fēng)險選擇適當(dāng)?shù)?、普遍接受的計量方法,基于合理的假設(shè)前提和參數(shù),計量承擔(dān)的所有市場風(fēng)險。
C、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)盡可能準(zhǔn)確計算可以量化的市場風(fēng)險和評估難以量化的市場風(fēng)險。
D、商業(yè)銀行可以采取不同的方法或模型計量銀行賬戶和交易賬戶中不同類別的市場風(fēng)險。
E、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)盡量對所計量的銀行賬戶和交易賬戶中的市場風(fēng)險(特別是利率風(fēng)險)在全行范圍內(nèi)進(jìn)行加總,以便董事會和高級管理層了解本行的總體市場風(fēng)險水平。
A、承擔(dān)對市場風(fēng)險管理實施監(jiān)控的最終責(zé)任,確保商業(yè)銀行有效地識別、計量、監(jiān)測和控制各項業(yè)務(wù)所承擔(dān)的各類市場風(fēng)險。
B、擬定市場風(fēng)險管理政策和程序,提交高級管理層和董事會審查批準(zhǔn);
C、識別、計量和監(jiān)測市場風(fēng)險;
D、監(jiān)測相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營部門和分支機(jī)構(gòu)對市場風(fēng)險限額的遵守情況,報告超限額情況;
E、確保銀行具備足夠的人力、物力以及恰當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)、管理信息系統(tǒng)和技術(shù)水平來有效地識別、計量、監(jiān)測和控制各項業(yè)務(wù)所承擔(dān)的各類市場風(fēng)險。
A、技術(shù)人員定期檢查可用的安全補(bǔ)丁,并報告補(bǔ)丁管理狀態(tài);
B、管理、使用密碼設(shè)備的員工經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)和嚴(yán)格審查;
C、加密強(qiáng)度滿足信息機(jī)密性的要求;
D、使用符合國家要求的加密技術(shù)和加密設(shè)備;
E、制定并落實有效的管理流程,尤其是密鑰和證書生命周期管理。
A、董事會和高級管理層的有效監(jiān)控;
B、完善的市場風(fēng)險管理政策和程序;
C、完善的市場風(fēng)險識別、計量、監(jiān)測和控制程序;
D、完善的內(nèi)部控制和獨立的外部審計;
E、適當(dāng)?shù)氖袌鲲L(fēng)險資本分配機(jī)制。
A、制定最高權(quán)限系統(tǒng)賬戶的審批、驗證和監(jiān)控流程,并確保最高權(quán)限用戶的操作日志被記錄和監(jiān)察;
B、要求技術(shù)人員定期檢查可用的安全補(bǔ)丁,并報告補(bǔ)丁管理狀態(tài);
C、在系統(tǒng)日志中記錄不成功的登錄、重要系統(tǒng)文件的訪問、對用戶賬戶的修改等有關(guān)重要事項,手動或自動監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)的任何異常事件,定期匯報監(jiān)控情況;
D、制定每種類型操作系統(tǒng)的基本安全要求,確保所有系統(tǒng)滿足基本安全要求;
E、明確定義包括終端用戶、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)測試人員、計算機(jī)操作人員、系統(tǒng)管理員和用戶管理員等不同用戶組的訪問權(quán)限。
A、對于銀監(jiān)會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)市場風(fēng)險管理的問題,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)提交整改方案并采取整改措施。
B、銀監(jiān)會可以對商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理體系提出整改建議,但不包括調(diào)整市場風(fēng)險計量方法、模型、假設(shè)前提和參數(shù)等方面的建議。
C、對于在規(guī)定的時限內(nèi)未能有效采取整改措施或者市場風(fēng)險管理體系存在嚴(yán)重缺陷的商業(yè)銀行,銀監(jiān)會有權(quán)采取要求商業(yè)銀行增加提交市場風(fēng)險報告的次數(shù)等措施。
D、銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)定期對商業(yè)銀行的市場風(fēng)險管理狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
A、前臺交易人員
B、后臺人員
C、市場風(fēng)險管理人員
D、中臺監(jiān)控人員
A、內(nèi)部模型
B、壓力測試程序
C、缺口分析
D、久期分析
A、前臺
B、后臺
C、獨立于前臺
D、獨立于后臺
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