A.4
B.3
C.2
D.1
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A.高級管理人員
B.反洗錢相關業(yè)務條線
C.下級公司反洗錢工作組成員部門
D.以上皆是
A.存檔備查
B.收回銷毀
C.由專人保管
D.以上皆不是
A.本條線的培訓課件和培訓工作記錄
B.宣傳資料和宣傳工作記錄
C.配合內外部監(jiān)督管理工作
D.反洗錢會議通知、簽到表和會議記錄
E.客戶身份資料及交易記錄資料
A.全面性
B.針對性
C.實效性
D.持續(xù)性
E.以上皆是
A.10個、10個
B.5個、10個
C.5個、5個
D.5個、2個
A.公司向第三方機構購買的黑名單信息。
B.被當?shù)厝嗣胥y行、公安、檢察、海關、人民法院和紀檢監(jiān)察等執(zhí)法機構調查的涉嫌犯罪。
C.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、部分司法調查人員名單以及外國政要等黑名單信息。
D.其他需要總公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
A.所在地保監(jiān)會派駐機構
B.所在地中國人民銀行或者其分支機構
C.所在地公安機關
A.初審、指派
B.分析、判斷
C.復核、辦結
D.審閱、排除
A.5萬元以上（含5萬元）
B.10萬元以上（含10萬元）
C.15萬元以上（含15萬元）
D.20萬元以上（含20萬元）
A.電子形式
B.備忘錄
C.書面形式
D.合同形式
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）