單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對于識別洗錢、恐怖融資重大風(fēng)險的行為予以獎勵，具體包括有效識別、報告洗錢重大風(fēng)險或恐怖融資信息獲得（）級以上司法機(jī)關(guān)確認(rèn)或表彰。

A.縣
B.區(qū)
C.市
D.省


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1.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對有效處置案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件，避免或減少資金資產(chǎn)損失的行為予以獎勵，具體包括（）。

A.應(yīng)急處置及時、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件的全部風(fēng)險敞口
B.及時、有效加強(qiáng)輿情防控，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險
C.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索
D.舉報嚴(yán)重違規(guī)行為或主動提供重要線索

2.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對主動報告違法違規(guī)行為予以獎勵，具體包括（）。

A.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索
B.舉報嚴(yán)重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險；主動報告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。

3.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對抵制報告違規(guī)行為，避免重大損失或風(fēng)險的行為予以獎勵，具體包括（）。

A.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險信息

4.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，對有效堵截外部欺詐和外部侵害的行為予以獎勵，具體包括（）。

A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響

5.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，辦法中所稱的獎勵是指對（）做出重大貢獻(xiàn)的員工給予嘉獎。

A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風(fēng)險，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益

7.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭全行案件防控工作，主要職責(zé)包括（）。

A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送案件風(fēng)險信息，向總分行管理層報告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險專項整治與風(fēng)險排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核