多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)虛假出資或者抽逃出資的，可以進行如下處理（）

A、責令停業(yè)整頓，并處虛假出資金額或者抽逃出資金額5％以上10％以下的罰款
B、對該金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分
C、情節(jié)嚴重的，吊銷該金融機構(gòu)的經(jīng)營金融業(yè)務許可證
D、構(gòu)成虛假出資、抽逃出資罪或者其他罪的，依法追究刑事責任


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1.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱高級管理人員不包括（）

A、信用合作社的主任、副主任
B、財務公司的董事長、副董事長
C、信托投資公司的董事會秘書長、總經(jīng)理助理
D、金融租賃公司的董事會秘書長、總經(jīng)理助理

2.多項選擇題根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，當事人可以要求舉行聽證的行政處罰有()

A．吊銷營業(yè)執(zhí)照
B．行政拘留
C．大額罰款
D．責令停產(chǎn)停業(yè)

3.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱高級管理人員是指（）

A、銀行及其分支機構(gòu)的董事長、副董事長、行長、副行長、主任、副主任
B、信用合作社的理事長、副理事長、主任、副主任
C、財務公司、信托投資公司、金融租賃公司等金融機構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等
D、上述機構(gòu)的中層管理人員

4.多項選擇題根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A．違法行為輕微，及時糾正沒有造成危害后果的，應當依法減輕對當事人的行政處罰
B．行政機關使用非法定部門制發(fā)的罰款單據(jù)實施處罰的，當事人有權拒絕處罰
C．對情節(jié)復雜的違法行為給予較重的行政處罰，應由行政機關的負責人集體討論決定
D．除當場處罰外，行政處罰決定書應按照民事訴訟法的有關規(guī)定在10日內(nèi)送達當事人

5.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》中的紀律處分是指（）

A、警告
B、罰款
C、記過、記大過
D、降級、撤職
E、留用察看、開除

6.多項選擇題對行政機關作出的（）行政處罰決定不服的，受處罰的當事人可以申請行政復議。

A．罰款
B．警告
C．行政拘留
D．勞動教養(yǎng)

7.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》所稱金融機構(gòu)，是指（）

A、銀行
B、財務公司
C、保險公司
D、金融租賃公司
E、信托投資公司

8.多項選擇題金融企業(yè)經(jīng)采取所有可能的措施和實施必要的程序之后，符合下列條件之一的債權或者股權，可認定為呆賬：（）

A．借款人和擔保人依法宣告破產(chǎn)、關閉、解散或撤銷，并終止法人資格，金融企業(yè)對借款人和擔保人進行追償后，未能收回的債權；
B．借款人死亡，或者依照《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定宣告失蹤或者死亡，金融企業(yè)依法對其財產(chǎn)或者遺產(chǎn)進行清償，并對擔保人進行追償后，末能收回的債權；
C．借款人遭受重大自然災害或者意外事故，損失巨大且不能獲得保險補償，或者以保險賠償后，確實無力償還部分或者全部債務，金融企業(yè)對其財產(chǎn)進行清償和對擔保人進行追償后，未能收回的債權：
D．借款人和擔保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關閉、解散、撤銷，但已完全停止經(jīng)營活動，被縣級及縣級以上工商行政管理部門依法注銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照，金融企業(yè)對借款人和擔保人進行迫償后，未能收回的債權；
E．借款人和擔保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關閉、解散、撤銷，但已完全停止經(jīng)營活動或下落不明，未進行工商登記或連續(xù)兩年以上未參加工商年檢，金融企業(yè)對借款人和擔保人進行追償后，未能收回的債權；

9.多項選擇題下列哪些行為屬于行政處罰（）。

A、責令限期改正
B、暫扣駕駛證
C、暫扣物品
D、沒收非法經(jīng)營的音像制品

10.多項選擇題《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》進一步突出了對貸款用途的管理，明確規(guī)定貸款人應做到（）。

A、同借款人約定明確的用途
B、貸款用途應符合法律規(guī)定
C、按照約定對貸款進行檢查、監(jiān)督
D、防止貸款被挪用