A.全面性原則
B.獨立性原則
C.前瞻性原則
D.有效性原則
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A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
A.建立健全客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務
A.交易執(zhí)行
B.風險控制
C.會計崗位
D.人力資源
A.20
B.15
C.25
D.30
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年
A.風險監(jiān)管指標、財務指標、業(yè)務指標
B.風險監(jiān)管指標、市場指標、業(yè)務指標
C.風險監(jiān)管指標、財務指標、凈資本指標
D.風險監(jiān)管指標、業(yè)績指標、業(yè)務指標
A.私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介
C.宣傳推廣時，不得宣傳預期收益率
D.在跟客戶講解風險時，不得使用業(yè)績比較基準，宣講產品收益特征
A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內部控制制度、公司章程以及內部風險負責人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議
A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶
D.核實產品客戶是否為第三方金融服務機構授權代理人開戶
A.在風險可控的情況下，為達經營目標，適當?shù)膬瓤刂贫瓤梢詮膶拡?zhí)行
B.對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)及相關工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估
C.識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制
最新試題
場外期權的合約條款都是標準化的。()
期現(xiàn)互轉套利策略執(zhí)行的關鍵是（）。
某個資產組合下一日的在險價值（VaR）是200萬元，假設資產組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計該資產組合每周的VaR（5個交易日）是（）萬元。
對我國境外投資企業(yè)而言，主要面臨風險有（）。
多元線性回歸模型的基本假定有()。
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差？（）
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
（）是指產品在特定事件發(fā)生時即終止，投資者不必等到產品到期即可收到產品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計算產品的價值并贖回該產品。
某年7月中旬，某銅進口貿易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經過協(xié)商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格，作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準。簽訂基差貿易合同后，銅桿廠為規(guī)避風險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權，支付權利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸，銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準進行交易，此時銅桿廠買入的看漲期權也已跌至幾乎為0，則銅桿廠實際采購價為（）元/噸。
通過分散投資，將資金配置在相關性較低的各類資產中，可以在不提高投資風險的同時提高預期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）