單項選擇題公司對獲得融資融券資格的客戶復(fù)審頻率為（）

A：每季度一次
B：每半年一次
C：每年一年
D：三年一次


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

A：投票權(quán)：無需征求客戶的意愿，公司有權(quán)決定如何投票
B：現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸客戶所有
D：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸公司所有

2.單項選擇題對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。

A：客戶授信額度有效期為一年，有效期屆滿前不可以申請調(diào)整額度
B：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查
C：客戶在公司托管的賬戶資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請增加授信額度
D：在額度有效期內(nèi)，如客戶連續(xù)三個月無任何融資融券交易，額度暫停使用

3.單項選擇題以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務(wù)的（）

A：結(jié)算資金暫未納入第三方存管，托管資產(chǎn)超過人民幣500萬
B：大客戶且信譽(yù)良好，在公司開立資金賬戶為6個月
C：符合客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)且等級評定指標(biāo)得分達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上
D：賬戶資產(chǎn)已設(shè)立抵押

4.多項選擇題交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。

A、融資買入額
B、融資余額
C、融券賣出量
D、融券余量

5.多項選擇題可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為（）

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
B、其他股票折算率最高不超過65%
C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
D、國債折算率最高不超過95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
F、權(quán)證50%

6.多項選擇題客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。

A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔(dān)保物的證券
D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

7.多項選擇題假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則。（）

A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％
B、不用采取任何措施
C、可能會被強(qiáng)制平倉
D、不會被強(qiáng)制平倉

8.多項選擇題為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點(diǎn)實施細(xì)則》對單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是（）。

A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
B、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；
C、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次
一交易日恢復(fù)其融券賣出。
D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出

10.多項選擇題如果融資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至。其中，融券債務(wù)因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為。（）

A、如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過30個自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日
B、如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過30個自然日，則順延30個自然日
C、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×滬深300指數(shù)同期漲跌幅
D、現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價×融券賣出數(shù)量×當(dāng)前大盤指數(shù)