單項選擇題對每一位融資融券客戶，在其開立信用賬戶后（）內(nèi)進行第一次客戶回訪

A：2日
B：1周
C：10日
D：1個月


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1.單項選擇題公司對獲得融資融券資格的客戶復審頻率為（）

A：每季度一次
B：每半年一次
C：每年一年
D：三年一次

2.單項選擇題客戶融資買入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

A：投票權(quán)：無需征求客戶的意愿，公司有權(quán)決定如何投票
B：現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸客戶所有
D：股票紅利和無償派發(fā)權(quán)證歸公司所有

3.單項選擇題對于客戶的授信額度，以下說法不正確的是（）。

A：客戶授信額度有效期為一年，有效期屆滿前不可以申請調(diào)整額度
B：營業(yè)網(wǎng)點和經(jīng)紀事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進行核查
C：客戶在公司托管的賬戶資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請增加授信額度
D：在額度有效期內(nèi)，如客戶連續(xù)三個月無任何融資融券交易，額度暫停使用

4.單項選擇題以下哪些客戶是可以開展融資融券業(yè)務的（）

A：結(jié)算資金暫未納入第三方存管，托管資產(chǎn)超過人民幣500萬
B：大客戶且信譽良好，在公司開立資金賬戶為6個月
C：符合客戶適當性標準且等級評定指標得分達到公司規(guī)定標準以上
D：賬戶資產(chǎn)已設立抵押

5.多項選擇題交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有（）。

A、融資買入額
B、融資余額
C、融券賣出量
D、融券余量

6.多項選擇題可充抵保證金的有價證券，按交易所規(guī)定在計算保證金時折算率分為（）

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%
B、其他股票折算率最高不超過65%
C、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
D、國債折算率最高不超過95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
F、權(quán)證50%

7.多項選擇題客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動用。

A、為客戶融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶應當歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分作為擔保物的證券
D、客戶提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔保比例超出300%時按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

8.多項選擇題假設您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔保物范圍，這種情形如果導致維持擔保比例在警戒線之下，則您需要，如果導致維持擔保比例在平倉線之下，則。（）

A、補充或替換擔保物使維持擔保比例不低于150％
B、不用采取任何措施
C、可能會被強制平倉
D、不會被強制平倉

9.多項選擇題為了防范市場過度波動風險，《融資融券交易試點實施細則》對單只證券的融資融券規(guī)模進行了限制，正確的是（）。

A、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入；
B、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入；
C、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次
一交易日恢復其融券賣出。
D、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的30%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出