A.前十名法人和自然人持股社員情況
B.新聞媒體對(duì)信用社的報(bào)道
C.管理層有效識(shí)別、監(jiān)測(cè)和調(diào)控頭寸的能力
D.信用社及其關(guān)系人受到行政處罰、法律訴訟、法律制裁等情況
E.信用社經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境

A.綜合評(píng)級(jí)為四A、四B級(jí)的信用社，對(duì)這類信用社應(yīng)在給予足夠監(jiān)管關(guān)注的同時(shí)，適當(dāng)提高非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分析與現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率和深度，關(guān)注其經(jīng)營(yíng)態(tài)勢(shì)變化，督促其加大經(jīng)營(yíng)管理力度和采取有效的治理性措施，克服經(jīng)營(yíng)弱點(diǎn)，積極降低風(fēng)險(xiǎn)。
B.綜合評(píng)級(jí)為五A、五B級(jí)的信用社，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度的同時(shí)，提高對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率，督促其加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制，改善財(cái)務(wù)狀況。必要時(shí)應(yīng)約見(jiàn)其理事會(huì)和高級(jí)管理層成員，責(zé)令其整改，并依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)對(duì)其產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行一定的限制。
C.綜合評(píng)級(jí)為六A級(jí)的信用社，應(yīng)采取扶持性和限制性相結(jié)合的措施，控制其高風(fēng)險(xiǎn)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要定期約見(jiàn)其理事會(huì)和高級(jí)管理層成員，責(zé)令其加強(qiáng)管理，采取有效措施，以改善信用社的生存能力和保障存款人利益。
D.綜合評(píng)級(jí)為六B級(jí)的信用社，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其制定改善風(fēng)險(xiǎn)狀況的詳細(xì)計(jì)劃，并在行業(yè)管理部門的監(jiān)督下實(shí)施，力求改善經(jīng)營(yíng)狀況。也可責(zé)成行業(yè)管理部門進(jìn)行派駐管理和給予適當(dāng)?shù)木戎?，必要時(shí)可按照相應(yīng)的法律、法規(guī)，更換高級(jí)管理人員、安排重組或?qū)嵤┙庸艿取?br /> E.綜合評(píng)級(jí)為六C級(jí)的信用社，銀監(jiān)局要會(huì)同當(dāng)?shù)胤志趾褪〖?jí)聯(lián)社逐一分析各機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，研究提出救助和綜合整治措施，并及時(shí)向省級(jí)政府匯報(bào)。對(duì)共同研究認(rèn)為救助無(wú)望或無(wú)救助必要的機(jī)構(gòu)，可根據(jù)有關(guān)法律，實(shí)施市場(chǎng)退出。

A.綜合評(píng)級(jí)結(jié)果為五A級(jí)，表示該類信用社雖能夠生存，但發(fā)展動(dòng)力不足，存在一些較為嚴(yán)重的問(wèn)題，整體實(shí)力和財(cái)務(wù)狀況都比較脆弱，基本無(wú)力抵御業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的惡化和外界環(huán)境變化，需要外部給予適當(dāng)?shù)姆龀?，同時(shí)采取針對(duì)性的整頓性措施解決所存在的問(wèn)題。
B.綜合評(píng)級(jí)結(jié)果為五B級(jí)，表示該類信用社經(jīng)營(yíng)中存在較多的嚴(yán)重問(wèn)題和重大缺陷，其整體實(shí)力和財(cái)務(wù)狀況都非常脆弱，需要外部給予較多的扶持和采取有效的整頓性措施等方法加以解決。利用計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展的銀行業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)）。
C.綜合評(píng)級(jí)結(jié)果為六A級(jí)，表示該類信用社存在較多不安全、不健全情況，只能勉強(qiáng)維持生存，如外部環(huán)境稍有變化，即可能影響生存。
D.綜合評(píng)級(jí)結(jié)果為六B級(jí)，表示該類信用社存在的問(wèn)題無(wú)論是特性和數(shù)量都到了非常嚴(yán)峻的地步，已經(jīng)面臨生存困難，但仍有救助的必要，如果不采取整頓性措施抓緊風(fēng)險(xiǎn)處置，將可能影響行業(yè)和區(qū)域的正常經(jīng)濟(jì)與金融秩序。
E.綜合評(píng)級(jí)結(jié)果為六C級(jí)，表示該類信用社面臨信用危機(jī)，所采取的整頓和救助性措施效果不明顯，而且救助的成本相對(duì)較高。

A.調(diào)離
B.停職
C.變更勞動(dòng)關(guān)系
D.記過(guò)
E.開(kāi)除

A.發(fā)生損失金額100萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，縣（市）層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。
B.發(fā)生損失金額1000萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，市、地層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。
C.發(fā)生損失金額50萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，縣（市）層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。
D.發(fā)生損失金額500萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，市、地層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。
E.發(fā)生損失金額80萬(wàn)元以上責(zé)任性案件的，縣（市）層級(jí)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。

A.對(duì)因故意、過(guò)失或不盡職導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人員，在核清違法違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序，一律解除勞動(dòng)合同；
B.涉嫌違法犯罪的，無(wú)論金額大小，一律開(kāi)除；
C.對(duì)流程制約崗位和業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督等條線未盡職盡責(zé)，或知情不舉的間接責(zé)任人員由本級(jí)或上級(jí)有權(quán)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定一并追究責(zé)任；
D.對(duì)因故意導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人員，在核清違法違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序，一律開(kāi)除留用；
E.對(duì)因不盡職導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人員，在核清違法違規(guī)事實(shí)后，按規(guī)定程序，一律開(kāi)除。

A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.開(kāi)除
E.賠償經(jīng)濟(jì)損失

A.農(nóng)村信用社
B.農(nóng)村合作銀行
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)
E.小額貸款公司

A.案件防控第一責(zé)任人
B.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人
C.其他間接責(zé)任人
D.農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)理事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)
E.在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行職責(zé)，或者知情不報(bào)，未能有效防范案件發(fā)生，對(duì)造成案件風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果負(fù)間接責(zé)任的其他工作

A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.商品風(fēng)險(xiǎn)
E.特定風(fēng)險(xiǎn)