單項選擇題銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構應加強和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內部業(yè)務臺賬與會計賬之間的（）制度，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規(guī)定。
A.適時對賬
B.按年對賬
C.按季對賬
D.按月對賬
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構應加強對基層行的（）監(jiān)督。對權力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點加強監(jiān)督，促其及時整改；要強加對權力的監(jiān)管和監(jiān)控，防止權力濫用和監(jiān)督缺位。
A.資產業(yè)務
B.負債業(yè)務
C.工作作風
D.合規(guī)性
2.單項選擇題銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構業(yè)務主管部門和（）應對業(yè)務單位，特別是基層業(yè)務單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，同時，要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度。
A.稽核部門
B.監(jiān)察部門
C.合規(guī)部門
D.風險部門
3.單項選擇題銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構堅持相關的行務管理公開制度。對薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評估，并請外審機構進行（）。
A.獨立評估
B.綜合評估
C.定期審計
D.不定期審計
4.單項選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定第二十三條規(guī)定，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動及其風險狀況進行（），建立銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機構的風險狀況。
A.現(xiàn)場檢查
B.金融調研
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.監(jiān)管走訪
5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國刑法》，銀行或者其他金融機構的工作人員以牟利為目的，采取吸收客戶資金不入賬的方式，將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款，造成重大損失的，（）。
A.處管制
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.處無期徒刑，并處沒收財產
最新試題
分支機構在境內同一行政區(qū)劃內變更營業(yè)場所且不需要變更名稱的，適用（）。
題型：填空題
境內同業(yè)代付和海外同業(yè)代付均屬于（），銀行辦理同業(yè)代付應具有真實貿易背景。
題型：填空題
土地儲備融資資金按照（）、（）的原則進行嚴格監(jiān)管。
題型：填空題
銀行業(yè)金融機構分支機構變更營業(yè)場所前，應當履行內部審查程序，認真評估該變更事項是否符合（）和（）。
題型：填空題
（），行政復議機關決定不予受理。
題型：單項選擇題
如果以金融機構核押的存單出質的，即便存單偽造、變造，質押合同均有效，金融機構應依法向質權人兌付（）。
題型：填空題
被申請人不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的，行政復議機關應當責令其（）
題型：單項選擇題
銀監(jiān)會或者派出機構依法給予行政處罰的，應當制作的正式法律文書是（）
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行資金業(yè)務的組織結構應當體現(xiàn)權限等級和職責（）的原則
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行應當將（）的結果作為制定市場風險應急處理方案的重要依據(jù)。
題型：單項選擇題