多項選擇題場外市場由于其本身的特點，存在一系列問題，如（）等。

A.交易透明度較低
B.平臺分散
C.產品結構較為復雜
D.部分交易跨市場


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題關于境外場外市場，下列說法不正確的是（）。

A.在美國，美國證監(jiān)會對場外市場實施直接監(jiān)管
B.英國對場外市場監(jiān)管采取的是政府、行業(yè)協(xié)會和交易所在內的三級監(jiān)管體制
C.在日本，日本證券業(yè)協(xié)會有權建立可供場外證券交易的市場，為場外公平交易以及投資者保護提供支持
D.韓國自由板市場K-OTC由韓國金融投資協(xié)會設立

3.多項選擇題債券承銷機構存在下列行為之一，導致信息披露文件中的關于發(fā)行人償付能力相關的重要內容存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，足以影響投資人對發(fā)行人償債能力判斷的，人民法院應當認定其存在過錯（）。

A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導性信息，或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開展盡職調查，隨意改變盡職調查工作計劃或者不適當?shù)厥÷怨ぷ饔媱澲幸?guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關發(fā)行人經營活動、財務狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對信息披露文件中相關債券服務機構出具專業(yè)意見的重要內容已經產生了合理懷疑，但未進行審慎核查和必要的調查、復核工作
E.其他嚴重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關于盡職調查要求的行為

4.多項選擇題債券承銷機構對發(fā)行人信息披露文件中關于發(fā)行人償付能力的相關內容，能夠提交盡職調查工作底稿、盡職調查報告等證據(jù)證明符合下列情形之一的，人民法院應當認定其沒有過錯（）。

A.已經按照法律、行政法規(guī)和債券監(jiān)管部門的規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則要求，通過查閱、訪談、列席會議、實地調查、印證和討論等方法，對債券發(fā)行相關情況進行了合理盡職調查
B.對信息披露文件中沒有債券服務機構專業(yè)意見支持的重要內容，經過盡職調查和獨立判斷，有合理的理由相信該部分信息披露內容與真實情況相符
C.對信息披露文件中相關債券服務機構出具專業(yè)意見的重要內容，在履行了審慎核查和必要的調查、復核工作的基礎上，排除了原先的合理懷疑
D.盡職調查工作雖然存在瑕疵，但即使完整履行了相關程序也難以發(fā)現(xiàn)信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

5.單項選擇題以下內容屬于《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》出臺的意義的是（）。

A.首次以司法文件形式對三類公司信用債券涉及的違約、侵權和破產三類案件作出統(tǒng)一規(guī)定
B.有助于構建市場化法制化的債券違約處置模式
C.建立市場參與各方的法律責任體系

6.單項選擇題下列關于承銷商的責任劃分說法錯誤的是（）。

A.責任從重到輕分為過失、故意、輕微瑕疵三檔
B.故意包括故意協(xié)助造假、故意隱瞞發(fā)行人造假、故意隱瞞發(fā)行人相關重大信息
C.未合理盡調屬于過失
D.已合理盡調仍難以發(fā)現(xiàn)屬于輕微瑕疵