A.高
B.中
C.低
D.一般
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A.高
B.中
C.低
D.嚴重
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門
A.為他人謀取利益,本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排,或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中,借機斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,不能證明資金往來正當性的
A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查,造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn),造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題,造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風報信,意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權(quán)、報復陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協(xié)議
D.資信證明
A.銀行卡(折)
B.存、取款
C.網(wǎng)絡金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個人名章
A.積極配合調(diào)查,主動糾正錯誤,采取補救措施,有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后,采取有效措施積極查處、整改,減輕或避免風險擴大的
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。