A、個人理財業(yè)務(wù)管理部門內(nèi)部調(diào)查
B、商業(yè)銀行監(jiān)事會檢查
C、審計部門獨立審計
D、法律部門稽核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、國有土地使用證
B、建設(shè)用地規(guī)劃許可證
C、建設(shè)工程規(guī)劃許可證
D、建筑工程施工許可證
A、關(guān)聯(lián)方與商業(yè)銀行關(guān)系的性質(zhì)
B、關(guān)聯(lián)方所持商業(yè)銀行股份或權(quán)益及其變化
C、關(guān)聯(lián)交易的類型、金額及相應(yīng)比例、未結(jié)算項目的金額及相應(yīng)比例
D、關(guān)聯(lián)自然人身份的基本情況
A、資本充足率等監(jiān)管指標符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定；
B、內(nèi)控機制健全，制定和實施了統(tǒng)一授信制度；
C、制定了與辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的風險控制措施和業(yè)務(wù)操作流程；
D、有專職部門和人員負責經(jīng)營和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；
E、有專門的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場行情以及上市公司有關(guān)重要信息，具備對分類股票分析、研究和確定質(zhì)押率的能力；
A、遠期
B、期貨
C、掉期（互換）
D、期權(quán)
E、上述基礎(chǔ)上的結(jié)構(gòu)化金融工具
A、客戶的風險狀況
B、銀行的風險狀況
C、外部經(jīng)濟
D、金融環(huán)境
E、自然因素，包括地理位置、交通狀況、資源條件等。
最新試題
金融機構(gòu)應(yīng)當在收到銀監(jiān)局或市分局批準文件20日內(nèi)，持有關(guān)材料到省局或分局領(lǐng)取或換領(lǐng)金融許可證。()
轉(zhuǎn)授權(quán)是指管轄分行在總行授權(quán)權(quán)限內(nèi)對本行有關(guān)業(yè)務(wù)職能處室（部門）和所轄分支行的授權(quán)。（）
小企業(yè)信貸人員必須在貸款建議中披露貸款申請人是否為自己的關(guān)系人。（）
商業(yè)銀行對外開立的—年期以上遠期信用證屬資本項目，—年以下、三個月以上的遠期信用證余額納入外債統(tǒng)計之內(nèi)，但不占用外匯短期貸款指標。（）
對于高風險的衍生產(chǎn)品交易種類，金融機構(gòu)應(yīng)對交易對手的資格和條件做出專門規(guī)定。（）
各銀行分支機構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)而發(fā)生的全部債權(quán)債務(wù)由其自身承擔。（）
根據(jù)《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》，質(zhì)物在質(zhì)押期間發(fā)生配股時，出質(zhì)人應(yīng)當購買并隨質(zhì)物一起質(zhì)押。（）
商業(yè)銀行授信的對象可以是不具備法人資格的分支公司。（）
由于本幣業(yè)務(wù)與外幣業(yè)務(wù)在不同部門辦理，為加強科學決策和風險控制，商業(yè)銀行可對客戶的本幣業(yè)務(wù)與外幣業(yè)務(wù)分別確定授信額度。（）
銀行辦理離岸銀行業(yè)務(wù)時，銀行離岸帳戶頭寸與在岸帳戶頭寸可以相互抵補。（）