A、經(jīng)營(yíng)狀況良好，主要風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；
B、有符合要求的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，制訂和實(shí)施了統(tǒng)一授信制度；
C、制定了與辦理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)操作流程；
D、有專職部門(mén)和人員負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；
E、有專門(mén)的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場(chǎng)行情以及上市公司有關(guān)重要信息，具備對(duì)分類股票分析、研究和確定質(zhì)押率的能力；

A、遵守國(guó)家金融法律法規(guī)，近3年內(nèi)無(wú)違法、重大違規(guī)行為；
B、有規(guī)定的外匯資產(chǎn)規(guī)模，且外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好；
C、外匯從業(yè)人員符合開(kāi)展離岸銀行業(yè)務(wù)要求，并在以往經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)不良記錄，其中主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的資歷，其他從業(yè)人員中至少應(yīng)當(dāng)有50％具備３年以上經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的資歷；
D、有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
E、有適合開(kāi)展離岸業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和設(shè)施；

A、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不低于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn)；
B、有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；
C、取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；
D、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
E、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為；

A、設(shè)有專門(mén)的基金托管部；
B、實(shí)收資本符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定；
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；
D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件；
E、具備安全、高效的清算、交割能力。

A、基金托管部門(mén)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所相對(duì)獨(dú)立，配備門(mén)禁系統(tǒng)；
B、接觸到基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨(dú)的辦公房間，無(wú)關(guān)人員不能隨意進(jìn)入；
C、有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；
D、有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
E、有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。