單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施？

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵(lì)和保護(hù)制度
B、識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品
C、購(gòu)買保險(xiǎn)及與第三方簽訂合同以緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控


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1.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定有效的程序，定期監(jiān)測(cè)并報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)狀況和重大損失情況。應(yīng)針對(duì)潛在損失不斷增大的風(fēng)險(xiǎn)，建立早期的（）。

Ａ、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
Ｂ、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制
Ｃ、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
Ｄ、操作風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

2.單項(xiàng)選擇題在商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中對(duì)高級(jí)管理層的職責(zé)描述正確的是（）。

Ａ、制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在全行范圍有效地推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建設(shè)
Ｄ、建立適用全行的操作風(fēng)險(xiǎn)基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理

3.單項(xiàng)選擇題要加強(qiáng)和完善適時(shí)對(duì)賬制度，就是要（）。

A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象和對(duì)賬人員

4.單項(xiàng)選擇題單一集團(tuán)客戶授信集中度為最大一家集團(tuán)客戶授信總額與資本凈額之比，不應(yīng)高于（）。

Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％

最新試題

單位客戶的對(duì)賬單可分為余額對(duì)賬單和明細(xì)對(duì)賬單。

題型：判斷題

代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）

題型：多項(xiàng)選擇題

外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

單位活期存款賬戶是單位結(jié)算賬戶。

題型：判斷題

重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。

題型：填空題

重要單證的管理實(shí)行“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、（）”的原則。

題型：填空題

農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行次級(jí)債券，籌集資金500億元，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

重要空白憑證管理可以不用與（）相分離。

題型：多項(xiàng)選擇題

外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作，綜合柜員授權(quán)；憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作，（）授權(quán)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

簡(jiǎn)述經(jīng)營(yíng)性單位開立基本存款賬戶所需要提供的證明材料。

題型：?jiǎn)柎痤}