A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
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A、收回貸款
B、重新審批
C、變更授信
D、催收
A、審貸分離
B、貸前調(diào)查
C、貸后監(jiān)督
D、貸后回訪
A、法律
B、法規(guī)
C、準(zhǔn)則
D、規(guī)則
A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查
最新試題
網(wǎng)點(diǎn)之間調(diào)劑重要空白憑證的操作流程是什么？
代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn)指（）等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括：（）
有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行單位存款資料查詢時(shí)，根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。
代理保險(xiǎn)銷售人員應(yīng)取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》，郵儲(chǔ)銀行各級(jí)管理機(jī)構(gòu)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理部門至少（）人取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的重要空白憑證包括哪些。
（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。
（）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。
代理保險(xiǎn)重要憑證是指在各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中使用的保單和批單等憑證，由入庫機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)公司進(jìn)行交接，并登記“憑證交接登記簿”，視同（）。
代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)綜合柜員的主要事權(quán)劃分（）