Ａ、適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
Ｂ、操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
Ｃ、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，其中包括報(bào)告的責(zé)任、路徑、頻率，以及對(duì)各部門的其他具體要求
Ｄ、應(yīng)針對(duì)現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動(dòng)、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)要求

Ａ、制定與本行戰(zhàn)略目標(biāo)相一致且適用于全行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和總體政策
Ｂ、審批及檢查高級(jí)管理層有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)、權(quán)限及報(bào)告制度
Ｃ、確保本行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
Ｄ、確保高級(jí)管理層采取必要的措施有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)

A、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B、商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性

Ａ、次級(jí)類貸款遷徙率
Ｂ、可疑類貸款遷徙率
Ｃ、損失類貸款遷徙率
Ｄ、關(guān)注類貸款遷徙率

Ａ、資金來源
Ｂ、財(cái)務(wù)狀況
Ｃ、資本補(bǔ)充能力
Ｄ、誠信狀況