單項選擇題2010年10月12日,中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范()業(yè)務。

A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經(jīng)紀
D.財務顧問


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2.單項選擇題證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵循的基本原則是()。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

最新試題

T列關于β系數(shù)的描述中,正確的有()。Ⅰ.β系數(shù)反映證券或證券組合對市場組合方差的貢獻率Ⅱ.β系數(shù)反映了證券或證券組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性Ⅲ.β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)Ⅳ.無風險證券的β系數(shù)為1

題型:單項選擇題

根據(jù)技術分析理論,葛南維法則可以用來判斷是否出現(xiàn)()。I.買入信號II.賣出信號Ⅲ.多重頂信號Ⅳ.黃金交叉信號

題型:單項選擇題

家庭債務管理狀況的分析是指對客戶進行家庭債務管理,并提供相關專業(yè)建議的基礎和前提,其內容包括()Ⅰ.資產(chǎn)負債率分析Ⅱ.融資比率分析Ⅲ.償債能力分析Ⅳ.財務自由度的分析

題型:單項選擇題

在統(tǒng)計推斷中,參數(shù)估計的主要表現(xiàn)形式有()Ⅰ.線性回歸Ⅱ.假設檢驗Ⅲ.點估計Ⅳ.區(qū)間估計

題型:單項選擇題

下列關于生產(chǎn)型企業(yè)風險敞口類型及其對沖方式,說法正確的是()Ⅰ.上游敞口、下游閉口型Ⅱ.買入對沖Ⅲ.上游閉口、下游敞口型Ⅳ.賣出對沖

題型:單項選擇題

下列關于年金的說法中,正確的有()Ⅰ.教育費支出屬于期初年金Ⅱ.期初年金的現(xiàn)值大于期末年金的現(xiàn)值Ⅲ.期末年金的終值大于期初年金的終值Ⅳ.房貸支出屬于期初年金

題型:單項選擇題

下列關于客戶風險承受能力的評估方法的說法正確的是()。Ⅰ.確定客戶風險承受能力評級,由低到高至少包括四級,并可根據(jù)實際情況進一步細分Ⅱ.在客戶首次購買理財產(chǎn)品前在網(wǎng)上進行風險承受能力評估Ⅲ.定期或不定期地采用當面或網(wǎng)上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續(xù)評估Ⅳ.為私人銀行客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應當按照規(guī)定進行客戶風險承受能力評估

題型:單項選擇題

道氏理論的局限性在于()。Ⅰ.道氏理論發(fā)出的信號具有超前性Ⅱ.道氏理論發(fā)出的信號具有滯后性Ⅲ.道氏理論過于強調股價平均數(shù)Ⅳ.道氏理論只能側重于長期的分析而不能做出短期分析

題型:單項選擇題

下列關于證券投資技術分析的說法中,正確的有()Ⅰ.僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢Ⅱ.技術分析的理論基礎是建立在三個假設之上的Ⅲ.技術分析理論的內容就是市場行為的內容Ⅳ.注重分析價格形成的原因

題型:單項選擇題

下列有關趨勢線和軌道線的描述,正確的有()。Ⅰ.兩者都可獨立存在并起作用Ⅱ.股價對兩者的突破都可認為是趨勢反轉的信號Ⅲ.兩者是相互合作的一對,但趨勢線比軌道線重要Ⅳ.先有趨勢線,后有軌道線

題型:單項選擇題