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多項(xiàng)選擇題金融科技對(duì)證券公司的賦能可從（）方面入手，形成科技端的支撐保障。

A.客戶獲取、客戶服務(wù)
B.投顧展業(yè)、智能投顧
C.運(yùn)營(yíng)平臺(tái)和產(chǎn)品平臺(tái)建設(shè)
D.渠道建設(shè)

1.多項(xiàng)選擇題財(cái)富管理的核心要素主要包括（）。

A.“以客戶為中心”的理念
B.適合的金融工具和金融產(chǎn)品
C.嚴(yán)謹(jǐn)且可執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程
D.相關(guān)技術(shù)平臺(tái)

2.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)配置體系的建立需要有較為專業(yè)的資產(chǎn)配置知識(shí)，主要包括（）。

A.股票及債券相關(guān)知識(shí)
B.基金及期貨相關(guān)知識(shí)
C.信托及保險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)
D.融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)
E.以上都包括

3.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行一般將為高凈值客戶提供私密的服務(wù)稱之為（），而非銀行的其他金融機(jī)構(gòu)例如信托、證券公司、保險(xiǎn)等則通常會(huì)將這一類服務(wù)體系稱之為（）。

A.私人銀行業(yè)務(wù)；個(gè)人理財(cái)
B.資產(chǎn)管理；私人財(cái)富管理
C.個(gè)人理財(cái)；資產(chǎn)管理
D.私人銀行業(yè)務(wù)；私人財(cái)富管理

4.單項(xiàng)選擇題財(cái)富管理業(yè)務(wù)并不是產(chǎn)品銷售的“一錘子”買賣，其主要強(qiáng)調(diào)的是（）。

A.產(chǎn)品售前過(guò)程
B.產(chǎn)品售中過(guò)程
C.產(chǎn)品售后過(guò)程
D.以上都重要

5.單項(xiàng)選擇題財(cái)富管理業(yè)務(wù)中，證券公司的角色應(yīng)該主要提供（）。

A.交易通道
B.理財(cái)產(chǎn)品
C.投資咨詢服務(wù)
D.基于客戶需求基礎(chǔ)上的全方位理財(cái)規(guī)劃、產(chǎn)品和服務(wù)

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)現(xiàn)狀，國(guó)內(nèi)各大商業(yè)銀行家族辦公室一般將超高凈值客戶定義為家庭可投資金融資產(chǎn)在（）以上的客戶，國(guó)際上，一般將資產(chǎn)大于（）的客戶稱之為超高凈值客戶。

A.5000萬(wàn)人民幣；3000萬(wàn)美元
B.3000萬(wàn)人民幣；5000萬(wàn)美元
C.5000萬(wàn)人民幣；5000萬(wàn)美元
D.3000萬(wàn)人民幣；3000萬(wàn)美元

7.判斷題證券公司分支機(jī)構(gòu)禁止擅自代銷未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品。

8.判斷題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)主體不包括子公司及經(jīng)紀(jì)人。

9.單項(xiàng)選擇題證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)。

A.1
B.2
C.3
D.4

10.判斷題數(shù)據(jù)治理工作在流程和制度上需要考慮合適的爭(zhēng)端處理機(jī)制。