多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,并且致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處()罰款,并對(duì)直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。

A.5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.50萬(wàn)以上100萬(wàn)以下
C.50萬(wàn)以上500萬(wàn)以下
D.500萬(wàn)以上1000萬(wàn)以下


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5.單項(xiàng)選擇題賬戶專(zhuān)管員應(yīng)依據(jù)開(kāi)立()準(zhǔn)確選擇開(kāi)立同業(yè)賬戶的產(chǎn)品類(lèi)型。

A.賬戶性質(zhì)
B.賬戶種類(lèi)
C.賬戶用途
D.賬戶數(shù)量

6.單項(xiàng)選擇題《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理的通知》是()下發(fā)的文件。

A.人民銀行蘭州市支行
B.人民銀行白銀市支行
C.甘肅銀行總行
D.甘肅銀行白銀分行

10.單項(xiàng)選擇題對(duì)于開(kāi)具金額在人民幣()或以上的存款證明書(shū),需要核查款項(xiàng)來(lái)源。

A.300萬(wàn)元(含)
B.300萬(wàn)元(不含
C.500萬(wàn)元(含)
D.500萬(wàn)元(不含)

最新試題

“兩個(gè)不減、兩個(gè)加強(qiáng)”是指:企業(yè)開(kāi)戶便利度不減、風(fēng)險(xiǎn)防控力不減,優(yōu)化企業(yè)銀行賬戶服務(wù)要加強(qiáng)、賬戶管理要加強(qiáng)。

題型:判斷題

對(duì)查詢、查復(fù)等事務(wù)類(lèi)信息,必須堅(jiān)持()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

事后監(jiān)督動(dòng)態(tài)調(diào)整原則是指根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)管要求和風(fēng)險(xiǎn)變化情況,持續(xù)調(diào)整事后監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容和監(jiān)控重點(diǎn)。

題型:判斷題

睡眠戶的賬戶資金已轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)外收入的,客戶申請(qǐng)銷(xiāo)戶審批通過(guò)后,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理銷(xiāo)戶操作,將銷(xiāo)戶資金由營(yíng)業(yè)外支出轉(zhuǎn)入客戶指定賬戶,不得支取現(xiàn)金。

題型:判斷題

電子驗(yàn)印系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理模式包含()。

題型:多項(xiàng)選擇題

電子驗(yàn)印系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)管理人員操作權(quán)限包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)違反()有關(guān)責(zé)任人員,應(yīng)嚴(yán)格按照《甘肅銀行違規(guī)失職行為問(wèn)責(zé)管理辦法(試行)》,等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

題型:多項(xiàng)選擇題

授權(quán)復(fù)核工作中發(fā)現(xiàn)憑證或交易存在差錯(cuò)的,應(yīng)立即退回交易柜員查明原因后重新辦理。

題型:判斷題

當(dāng)日錯(cuò)賬處理時(shí),原錯(cuò)賬憑證和沖正憑證均需保存在當(dāng)日憑證中。

題型:判斷題

會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部在出納業(yè)務(wù)工作中的主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題