A.業(yè)管
B.銷售
C.業(yè)管、銷售
D.監(jiān)察
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A.依法合規(guī)；
B.了解你的客戶
C.正常承保；
D.受理通過；
A.4
B.3
C.2
D.1
A.高級管理人員
B.反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)條線
C.下級公司反洗錢工作組成員部門
D.以上皆是
A.存檔備查
B.收回銷毀
C.由專人保管
D.以上皆不是
A.本條線的培訓(xùn)課件和培訓(xùn)工作記錄
B.宣傳資料和宣傳工作記錄
C.配合內(nèi)外部監(jiān)督管理工作
D.反洗錢會議通知、簽到表和會議記錄
E.客戶身份資料及交易記錄資料
A.全面性
B.針對性
C.實效性
D.持續(xù)性
E.以上皆是
A.10個、10個
B.5個、10個
C.5個、5個
D.5個、2個
A.公司向第三方機構(gòu)購買的黑名單信息。
B.被當(dāng)?shù)厝嗣胥y行、公安、檢察、海關(guān)、人民法院和紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌犯罪。
C.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、部分司法調(diào)查人員名單以及外國政要等黑名單信息。
D.其他需要總公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
A.所在地保監(jiān)會派駐機構(gòu)
B.所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)
C.所在地公安機關(guān)
A.初審、指派
B.分析、判斷
C.復(fù)核、辦結(jié)
D.審閱、排除
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。