A.上行風(fēng)險(xiǎn)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)
C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足，無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出
B.基金管理人為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性不足，無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出
C.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券
D.投資者購(gòu)買基金需要付出高于其實(shí)際價(jià)值的資金

A.是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充
B.自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高
C.對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活
D.自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

A.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）
B.歐盟（EU）
C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD.
D.世貿(mào)組織（WTO）

A.具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征
B.沒(méi)有權(quán)益特征
C.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
D.可轉(zhuǎn)換債券有雙重選擇權(quán)