多項(xiàng)選擇題向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中,關(guān)于下列表述正確的是()

A.勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評(píng)估
C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn),基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者,并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作()

A.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關(guān)系人,配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)表述,正確的是()

A.是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競(jìng)爭(zhēng),合規(guī)經(jīng)營(yíng),忠實(shí)勤勉,誠(chéng)實(shí)守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益

3.多項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨市場(chǎng)行情發(fā)生巨大波動(dòng),期貨交易所為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),降低市場(chǎng)波動(dòng),依據(jù)()采取相應(yīng)的調(diào)整,致使市場(chǎng)平穩(wěn)、順利運(yùn)行。

A.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

5.多項(xiàng)選擇題期權(quán)是一種有期限的權(quán)利,期權(quán)交易的對(duì)象是未來(lái)購(gòu)買(mǎi)或出售商品的權(quán)利。與其他交易形式和金融工具相比,期權(quán)具有如下特點(diǎn)()

A.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同
B.買(mǎi)賣(mài)雙方的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征不同
C.對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方繳納保證金的要求不同
D.買(mǎi)賣(mài)雙方的目的不同
E.買(mǎi)賣(mài)雙方的損益結(jié)構(gòu)是非線(xiàn)性的

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)于商品期貨價(jià)格分析而言,下列關(guān)于基本面分析方法表述正確的是()

A.從商品的供給量、需求量和庫(kù)存量變化入手,通過(guò)分析期貨商品的供求狀況及其影響因素,來(lái)解釋和預(yù)測(cè)期貨價(jià)格變化趨勢(shì)的方法
B.商品期貨基本面分析應(yīng)重點(diǎn)分析宏觀因素和總量因素等相關(guān)內(nèi)容,研究商品產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)及其相關(guān)因素對(duì)商品價(jià)格的影響
C.期貨基本面分析屬于期貨自身內(nèi)部數(shù)據(jù)分析方法,除了宏觀分析、產(chǎn)業(yè)鏈分析和行業(yè)分析之外,還需要對(duì)期貨成交量、持倉(cāng)量以及期貨價(jià)格形態(tài)本身進(jìn)行分析
D.需要期貨價(jià)格波動(dòng)影響因素給予特別關(guān)注,包括經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和周期、金融貨幣、政治、政策、自然、心理因素等

9.多項(xiàng)選擇題為保障期貨市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行,期貨監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)了一系列期貨市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,其中主要包括下列哪些制度?()

A.保證金制度
B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C.強(qiáng)行平倉(cāng)制度和漲跌停板制度
D.持倉(cāng)限額制度和大戶(hù)報(bào)告制度
E.套期保值審批制度

最新試題

()不是"保險(xiǎn)+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()

題型:判斷題

金融類(lèi)遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍,以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約,并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。()

題型:判斷題

()的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn),所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

變凸后收益率曲線(xiàn)的凸度會(huì)變大,如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量,意味著中間期限的利率向上移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。()

題型:判斷題

發(fā)行100萬(wàn)的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù),期末產(chǎn)品的平均收益率為max(0,指數(shù)漲跌幅),若發(fā)行時(shí)上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500,產(chǎn)品參與率為0.52,則當(dāng)指數(shù)上漲100個(gè)點(diǎn)時(shí),產(chǎn)品損益()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場(chǎng)同期和同信用級(jí)別固定收益證券的利息收入。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題