單項(xiàng)選擇題公司與其他機(jī)構(gòu)建立代理業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分收集該機(jī)構(gòu)的信息，評(píng)估該機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性，以（）與代理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，合作協(xié)議中寫入反洗錢條款。

A.電子形式
B.備忘錄
C.書面形式
D.合同形式


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3.單項(xiàng)選擇題總公司（）是公司反洗錢工作的牽頭部門。

A.監(jiān)察部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.審計(jì)部
D.流程管理部

4.單項(xiàng)選擇題“全面統(tǒng)籌規(guī)劃反洗錢系統(tǒng)建設(shè)工作，提供資源保障”是（）的主要職責(zé)。

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.高級(jí)管理層

9.單項(xiàng)選擇題各級(jí)公司應(yīng)在可疑交易報(bào)告上報(bào)后的（）提交可疑交易接續(xù)報(bào)告。

A.每三個(gè)月
B.每一個(gè)月
C.每年
D.每六個(gè)月

10.單項(xiàng)選擇題異常交易分析工作應(yīng)由（）出具分析意見。

A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.業(yè)管部門

最新試題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題