A.客戶未以真實身份開戶
B.客戶不具備從事期貨交易的資格
C.合同審核不嚴
D.在辦理客戶編碼、初始密碼和銀期轉(zhuǎn)賬時工作不細致
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風險管理
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財務管理和會計核算
A.期貨市場價格的波動性大
B.期貨市場是我國資本*市場的重要組成部分
C.期貨市場實行的是交易保證金制度
D.期貨市場的投機性強
A.期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資
B.挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營
C.日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的
D.信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷
D.在投資者知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
E.以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
A.期貨從業(yè)人員資格申請條件及機構(gòu)不得任用無資格人員
B.不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為
C.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃
B.封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于180天
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本*公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃
D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得將其管理的分級資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn),直接或者間接為該分級資產(chǎn)管理計劃劣后級投資者及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供或者變相提供融資
A.基差貿(mào)易
B.倉單服務
C.合作套保
D.場外衍生品業(yè)務
E.做市業(yè)務
A.核心機構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的重大故障后,應當立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復正常運行;如有重要情況應當立即報告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障,可能導致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的,應當立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復正常運行;如有重要情況應當立即報告
C.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障,影響投資者正常業(yè)務辦理,原則上30分鐘內(nèi)無法恢復業(yè)務正常運行的,應當立即報告,并每隔1小時至少上報一次,直至業(yè)務和信息系統(tǒng)恢復正常運行;如有重要情況應當立即報告
D.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件,應當立即報告,在事件解決前,如有重要情況應當立即報告
E.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生涉及計算機犯罪的事件,應當立即報告,在事件解決前,如有重要情況應當立即報告
A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式,每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所(統(tǒng)稱交易場所)進行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓,發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,期貨公司應在中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中國證監(jiān)會認可的其他登記結(jié)算機構(gòu)(以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機構(gòu))辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務資格的證券公司承銷,也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債
A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的,經(jīng)營機構(gòu)應當完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認
最新試題
對我國境外投資企業(yè)而言,主要面臨風險有()。
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu),下列說法錯誤的是()。
()是在持有股票或股票組合的同時,買入以該資產(chǎn)為標的的看跌期權(quán)。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的()按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
實體企業(yè)恰當?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理,有利于該企業(yè)()。
某年7月中旬,某銅進口貿(mào)易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經(jīng)過協(xié)商,同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格,作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價,并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準。簽訂基差貿(mào)易合同后,銅桿廠為規(guī)避風險,考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權(quán),支付權(quán)利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸,銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準進行交易,此時銅桿廠買入的看漲期權(quán)也已跌至幾乎為0,則銅桿廠實際采購價為()元/噸。
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標是指()。