A.政府主管部門(mén)依法披露的信息
B.非自然人客戶(hù)依法應(yīng)當(dāng)披露的法定信息
C.權(quán)威媒體報(bào)道
D.詢(xún)問(wèn)非自然人客戶(hù)
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A.駕駛證
B.戶(hù)口簿
C.完稅證明
D.電費(fèi)繳款憑證
A.不配合客戶(hù)身份識(shí)別
B.有組織同時(shí)或分批開(kāi)戶(hù)
C.開(kāi)戶(hù)理由不合理
D.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶(hù)身份不相符
A.個(gè)體工商戶(hù)
B.合伙企業(yè)
C.受政府控制的企事業(yè)單位
D.市政府
A.將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)管理和具體操作。
B.開(kāi)展或配合開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理
C.完整并妥善保存客戶(hù)身份資料及交易記錄。
D.開(kāi)展或配合開(kāi)展交易監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控，確保名單監(jiān)控有效性。
A.安全
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.真實(shí)
A.預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)
B.維護(hù)金融秩序
C.維護(hù)社會(huì)秩序
D.遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪
A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)范圍
C.客戶(hù)名稱(chēng)的拼音
D.控股股東或者實(shí)際控制人
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
A.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
B.個(gè)人金融部門(mén)
C.法律與合規(guī)部門(mén)
D.運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)
A.二
B.三
C.四
D.五
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
對(duì)客戶(hù)真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。