多項選擇題金融機(jī)構(gòu)無需辦理（）電子底賬核注.結(jié)案等手續(xù)。

A.進(jìn)口貨物報關(guān)單
B.出口貨物報關(guān)單
C.進(jìn)境貨物備案清單
D.合同


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3.多項選擇題區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)包括區(qū)內(nèi)（）及其他經(jīng)濟(jì)組織等。

A.行政管理機(jī)關(guān)
B.事業(yè)單位
C.企業(yè)
D.金融機(jī)構(gòu)

4.多項選擇題對于下列影響貿(mào)易外匯收支與貨物進(jìn)出口一致性匹配的信息，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向外匯局報告（）

A.超過規(guī)定期限的預(yù)收貨款、預(yù)付貨款、延期收款以及延期付款
B.其他應(yīng)當(dāng)報告的事項
C.以上都不是

5.多項選擇題對于憑《登記表》辦理的業(yè)務(wù)，下列說法正確的是：（）

A.應(yīng)在監(jiān)測系統(tǒng)查詢并核對相應(yīng)《登記表》電子信息
B.在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C.通過監(jiān)測系統(tǒng)簽注《登記表》使用情況，在付款時同步完成金額的簽注
D.在《登記表》的監(jiān)測系統(tǒng)內(nèi)，其可自動扣減對應(yīng)進(jìn)口可付匯額度

6.多項選擇題銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對個人客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括：（）

A.境內(nèi)個人身份證件
B.本人或合法代理人簽名
C.個人征信
D.犯罪記錄

7.多項選擇題銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括：（）

A.名稱、注冊地、注冊資本
B.關(guān)聯(lián)公司營業(yè)范圍
C.營業(yè)地址、聯(lián)系方式
D.控股股東或?qū)嶋H控制人信息

8.多項選擇題銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，審核客戶的經(jīng)營范圍和基本業(yè)務(wù)狀況，包括：（）

A.客戶注冊資本、業(yè)務(wù)性質(zhì)與資金交易規(guī)模的匹配性
B.關(guān)聯(lián)公司歷史交易記錄
C.通過銀行適合度評估、具有參與銀行衍生品交易業(yè)務(wù)的資格
D.在本-行開立本外幣賬戶的情況

9.多項選擇題銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，審核客戶的信用記錄.與銀行跨境業(yè)務(wù)往來情況，包含（）

A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負(fù)面新聞
D.是否受過監(jiān)管部門處罰

10.多項選擇題客戶辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，作為交易基礎(chǔ)所持有的（）按照外匯管理規(guī)定可以辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

A.外匯資本
B.預(yù)期未來的外匯收支
C.已實現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負(fù)債

最新試題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。

題型：判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，重點關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型：判斷題

辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時間差較短。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對個人客戶只用核查境內(nèi)個人身份證件。

題型：判斷題

銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

題型：判斷題