A.5
B.10
C.15
D.20
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A.縣
B.區(qū)
C.市
D.省
A.應急處置及時、有效,追索資金資產覆蓋案件或特別嚴重違規(guī)事件的全部風險敞口
B.及時、有效加強輿情防控,避免或化解重大聲譽風險
C.舉報或主動提供案件風險線索
D.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
A.舉報或主動提供案件風險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞,避免產生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索,避免或化解銀行重大信息技術安全風險
E.主動提供線索,避免或化解重大聲譽風險;主動報告或提供嚴重違規(guī)線索,及時糾改,避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)出具保函、擔保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導員工隱瞞客戶重大風險信息
A.識別偽造、變造金融票證等,避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔保等,避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡金融等新型違法犯罪,協(xié)助客戶避免或減少資金資產損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件,避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風險,防范案件
C.減少或避免建設銀行或客戶資金資產損失
D.建設銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度,監(jiān)督落實監(jiān)管機構案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,向監(jiān)管機構報送案件風險信息,向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關部門調查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,牽頭對涉案人員及相關人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查;負責牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責任認定和追究情況
A.500萬元,省級
B.1000萬元,省級
C.500萬元,全國性
D.1000萬元,全國性
最新試題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查是指()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。