多項(xiàng)選擇題開立保證金外匯專用賬戶時(shí)()。

A.開立境外匯入保證金賬戶應(yīng)審核業(yè)務(wù)登記憑證
B.開立境內(nèi)劃入保證金賬戶應(yīng)審核業(yè)務(wù)登記憑證
C.開戶需求證明文件
D.外匯局核準(zhǔn)件


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1.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶資金使用管理()。

A.按規(guī)定在經(jīng)營范圍內(nèi)結(jié)匯、劃轉(zhuǎn)或?qū)ν庵Ц丁?br /> B.境內(nèi)劃出按照境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶資金原幣劃轉(zhuǎn)原則辦理。
C.經(jīng)常項(xiàng)目支出按照經(jīng)常項(xiàng)目真實(shí)性審核原則辦理;資本項(xiàng)目支出需經(jīng)外匯局(銀行)登記或外匯局核準(zhǔn)。
D.經(jīng)常項(xiàng)目支出按照經(jīng)常項(xiàng)目真實(shí)性審核原則辦理;資本項(xiàng)目支出不需經(jīng)外匯局(銀行)登記或外匯局核準(zhǔn)。

2.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶入賬管理要求正確的是()。

A.銀行應(yīng)查詢股權(quán)轉(zhuǎn)讓流入控制信息表中的尚可流入金額辦理入賬手續(xù)。
B.銀行應(yīng)按資金來源(境外匯入或境內(nèi)劃轉(zhuǎn))并區(qū)分不同性質(zhì)進(jìn)行國際收支申報(bào)。
C.因匯率差異等特殊原因?qū)е聦?shí)際流入金額超出尚可流入金額的,累計(jì)超出金額原則上不得超過等值3萬美元。
D.賬戶內(nèi)資金不得以現(xiàn)鈔存入。

3.多項(xiàng)選擇題以下是外商投資企業(yè)外匯資本金賬戶收入范圍的是()。

A.外國投資者境外匯入外匯資本金
B.同名資本金賬戶劃入
C.因交易撤銷退回的資金
D.同名結(jié)匯待支付賬戶購匯劃回

4.多項(xiàng)選擇題外商投資企業(yè)資本金意愿結(jié)匯所得人民幣資金的支出范圍包括()。

A.經(jīng)營范圍內(nèi)的支出
B.購買非保本理財(cái)產(chǎn)品
C.償還已使用完畢的人民幣貸款
D.購匯對(duì)外進(jìn)行支付

5.多項(xiàng)選擇題某外商投資企業(yè)擬外支付單筆6萬港幣的利潤,需提供以下哪些材料()。

A.相關(guān)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
B.董事會(huì)關(guān)于利潤分配的決議
C.境外匯款申請(qǐng)書
D.稅務(wù)備案表

6.多項(xiàng)選擇題外商投資企業(yè)資本金及其結(jié)匯人民幣資金不得用于()。

A.向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放委托貸款
B.非自用房產(chǎn)
C.投資證券市場
D.歸還自身的固定資產(chǎn)貸款

7.多項(xiàng)選擇題外商投資企業(yè)資本金結(jié)匯所得人民幣資金可以用于()。

A.償還已使用的人民幣貸款
B.支付貨款
C.購買非自用房產(chǎn)
D.償還自身人民幣外債

8.多項(xiàng)選擇題()企業(yè)可使用外商投資企業(yè)資本金開展境內(nèi)股權(quán)投資。

A.經(jīng)營范圍中含“投資”的一般性外商投資企業(yè)
B.外商投資性公司
C.外商創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
D.外商投資股權(quán)投資企業(yè)

9.多項(xiàng)選擇題銀行在辦理A股上市公司外資股東減持股份或分紅派息資金購付匯業(yè)務(wù),應(yīng)審核()等材料。

A.外匯資金來源的有效憑證
B.稅務(wù)備案表或完稅證明文件
C.A股上市公司FDI(A股減持)業(yè)務(wù)登記憑證

10.多項(xiàng)選擇題以下業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)強(qiáng)化審核的是:()。

A.外商投資資本金投資人和繳款人不一致的
B.外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股價(jià)格溢價(jià)或折價(jià)偏高的
C.外國投資者退回前期費(fèi)用
D.外國投資者匯出高額利潤

最新試題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

對(duì)于B、C類企業(yè),應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定,結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求,嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

題型:判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。

題型:判斷題

辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型:判斷題