A.開立境外匯入保證金賬戶應(yīng)審核業(yè)務(wù)登記憑證
B.開立境內(nèi)劃入保證金賬戶應(yīng)審核業(yè)務(wù)登記憑證
C.開戶需求證明文件
D.外匯局核準(zhǔn)件
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A.按規(guī)定在經(jīng)營范圍內(nèi)結(jié)匯、劃轉(zhuǎn)或?qū)ν庵Ц丁?br />
B.境內(nèi)劃出按照境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶資金原幣劃轉(zhuǎn)原則辦理。
C.經(jīng)常項(xiàng)目支出按照經(jīng)常項(xiàng)目真實(shí)性審核原則辦理;資本項(xiàng)目支出需經(jīng)外匯局(銀行)登記或外匯局核準(zhǔn)。
D.經(jīng)常項(xiàng)目支出按照經(jīng)常項(xiàng)目真實(shí)性審核原則辦理;資本項(xiàng)目支出不需經(jīng)外匯局(銀行)登記或外匯局核準(zhǔn)。
A.銀行應(yīng)查詢股權(quán)轉(zhuǎn)讓流入控制信息表中的尚可流入金額辦理入賬手續(xù)。
B.銀行應(yīng)按資金來源(境外匯入或境內(nèi)劃轉(zhuǎn))并區(qū)分不同性質(zhì)進(jìn)行國際收支申報(bào)。
C.因匯率差異等特殊原因?qū)е聦?shí)際流入金額超出尚可流入金額的,累計(jì)超出金額原則上不得超過等值3萬美元。
D.賬戶內(nèi)資金不得以現(xiàn)鈔存入。
A.外國投資者境外匯入外匯資本金
B.同名資本金賬戶劃入
C.因交易撤銷退回的資金
D.同名結(jié)匯待支付賬戶購匯劃回
A.經(jīng)營范圍內(nèi)的支出
B.購買非保本理財(cái)產(chǎn)品
C.償還已使用完畢的人民幣貸款
D.購匯對(duì)外進(jìn)行支付
A.相關(guān)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
B.董事會(huì)關(guān)于利潤分配的決議
C.境外匯款申請(qǐng)書
D.稅務(wù)備案表
A.向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放委托貸款
B.非自用房產(chǎn)
C.投資證券市場
D.歸還自身的固定資產(chǎn)貸款
A.償還已使用的人民幣貸款
B.支付貨款
C.購買非自用房產(chǎn)
D.償還自身人民幣外債
A.經(jīng)營范圍中含“投資”的一般性外商投資企業(yè)
B.外商投資性公司
C.外商創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
D.外商投資股權(quán)投資企業(yè)
A.外匯資金來源的有效憑證
B.稅務(wù)備案表或完稅證明文件
C.A股上市公司FDI(A股減持)業(yè)務(wù)登記憑證
A.外商投資資本金投資人和繳款人不一致的
B.外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)股價(jià)格溢價(jià)或折價(jià)偏高的
C.外國投資者退回前期費(fèi)用
D.外國投資者匯出高額利潤
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
對(duì)于B、C類企業(yè),應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定,結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求,嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類,收支結(jié)算幣種需為同一幣種,無需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。