單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。
Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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4.單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢(xún)
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ