不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》,并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法,下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
Ⅲ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
Ⅳ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
Ⅰ.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
對那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價(jià)。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
證券市場按層次劃分是()。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計(jì)信息,又包括非會計(jì)信息。
經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
對債券價(jià)格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。