單項(xiàng)選擇題契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定,但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行()和業(yè)務(wù)指引的要求。

A、中國(guó)證監(jiān)
B、國(guó)家發(fā)改委
C、行業(yè)監(jiān)管
D、基金制度


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公司型基金,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、投資者出資成為公司股東,公司需依法設(shè)立董事會(huì)(執(zhí)行董事)、股東大會(huì)(股東會(huì))以及監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事),通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。
B、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)(股東會(huì)),在公司型基金中投資者權(quán)利較大,可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策,或者在股東大會(huì)(股東會(huì))層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。
C、由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí),通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì),其成員一般由董事會(huì)委派;聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí),董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能,監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。
D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下,具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使,涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。

4.單項(xiàng)選擇題股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟()。

A、特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)。
B、特定對(duì)象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。
C、特定對(duì)象的確定、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。
D、投資者適當(dāng)性匹配、特定對(duì)象的確定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。

5.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了(),對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、《公司法》
B、《私募投資基金募集行為管理辦法》
C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D、《證券投資基金法》