新三板現行交易規(guī)則主要包括()。
Ⅰ、實行股份轉讓限售期。新三板對發(fā)起人、控股股東及實際控制人、高級管理人員所持股份轉讓設定一定的限售期
Ⅱ、設定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股,投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的,只能一次性委托賣出。股票轉讓單筆申報最大數量不得超過100萬股
Ⅲ、交易須券商代理。投資者通過券商交易系統(tǒng)進行報價申報、轉讓或購買委托、成交確認、清算交收等手續(xù),掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進行的股份交易的相關手續(xù)均須通過券商辦理
Ⅳ、投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托、委托當日有效。意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷,但已經報價系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列選項中屬于募集機構的責任的是()。
Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉,防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務
Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任
Ⅲ.募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動
Ⅳ.募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,不得對外披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列哪些屬于私募基金的具體募集流程()。
Ⅰ.基金推介
Ⅱ.投資風險揭示
Ⅲ.合格投資有確認
Ⅳ.簽署基金合同
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關于有限合伙企業(yè)合伙事務的執(zhí)行方式說法正確的是()。
Ⅰ.委托部分合伙人執(zhí)行合伙事務須由全體合伙人共同決定
Ⅱ.按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定,可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業(yè),執(zhí)行合伙事務
Ⅲ.執(zhí)行合伙事務所產生的收益歸合伙企業(yè),所產生的費用和虧損由合伙企業(yè)承擔
Ⅳ.其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務,不執(zhí)行合伙事務合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務合伙人執(zhí)行合伙事務的情況,有權查閱合伙企業(yè)會計賬薄等財務資料
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是()。
Ⅰ.基金管理人依據法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負責基金的經營和管理運作
Ⅱ.基金托管人負責保管基金資產,執(zhí)行管理人的有關指令,辦理基金名下的資金往來
Ⅲ.資金的投資者通過購買基金份額,享有基金投資收益
Ⅳ.契約型基金,是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人,通過簽訂基金契約的形式而設立的基金
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關于《合伙企業(yè)法》的有關規(guī)定。說法正確的是()。
Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的,如果具備了一定的條件,雙方的身份是可以互換的
Ⅱ.有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的,應當承擔補繳義務,并對其他合伙人承擔違約責任
Ⅲ.合伙人不得從事損害本合伙企業(yè)利益的活動的規(guī)定,應定為違反法律,應將抽逃部分予返還
Ⅳ.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?,對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ