單項(xiàng)選擇題證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)（）。

A、1：5
B、5：1
C、1：10
D、10：1


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1.單項(xiàng)選擇題股份有限公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益

2.單項(xiàng)選擇題證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括（）。

A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)
B、從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)
C、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

最新試題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

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證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

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關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

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關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

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正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

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通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

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下列與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。

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按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí)，則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

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關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

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下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題