單項選擇題證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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1.單項選擇題從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（）。Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
2.單項選擇題券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3.單項選擇題證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括（）。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.單項選擇題下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長
題型：單項選擇題
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。
題型：單項選擇題
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
題型：單項選擇題
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
道氏理論認為股票的趨勢是（）。
題型：單項選擇題
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
題型：單項選擇題
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
題型：單項選擇題
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
題型：單項選擇題