單項選擇題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。Ⅰ.《風(fēng)險揭示書》Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》Ⅲ.《客戶須知》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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1.單項選擇題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.單項選擇題證券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構(gòu)Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.單項選擇題下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密Ⅱ.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.單項選擇題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新試題
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
題型：單項選擇題
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。
題型：單項選擇題
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
題型：單項選擇題
關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
題型：單項選擇題
道氏理論認為股票的趨勢是（）。
題型：單項選擇題
若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險標準差為（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
題型：單項選擇題
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。
題型：單項選擇題