單項選擇題（）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)


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1.單項選擇題（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.對證券發(fā)行人的權(quán)利
B.對證券交易人的權(quán)利
C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

2.單項選擇題下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。

A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

3.單項選擇題下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

4.單項選擇題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯誤的是（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

5.單項選擇題券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

最新試題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是（）。

題型：單項選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風(fēng)險。

題型：單項選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型：單項選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。

題型：單項選擇題