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多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣
B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

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2.多項(xiàng)選擇題證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。

A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
B.合作內(nèi)容
C.起止時(shí)間
D.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

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3.多項(xiàng)選擇題客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明

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4.多項(xiàng)選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評(píng)估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

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5.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項(xiàng)記入其誠信檔案。

A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

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