按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定,下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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發(fā)行人在確定債券期限時(shí),要考慮的因素主要有()。
Ⅰ.債券變現(xiàn)能力
Ⅱ.籌集資金數(shù)額
Ⅲ.資金使用方向
Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在上海證券交易所集合競(jìng)價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)(),上交所將對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。
Ⅰ.債券最近一次資信評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以下(含)
Ⅱ.發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損,且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)預(yù)告或更正業(yè)績(jī)預(yù)告顯示為虧損
Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為,或者被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查,嚴(yán)重影響其償債能力
Ⅳ.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化,嚴(yán)重影響其償債能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)模控制,這種管理的主要缺陷是()。
Ⅰ.不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較
Ⅱ.沒有包含杠桿效應(yīng)
Ⅲ.沒有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)
Ⅳ.不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)??刂?/p>
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融期權(quán)中,屬于實(shí)值期權(quán)的有()。
Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
信用違約互換交易的危險(xiǎn)來自()。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.高杠桿性
Ⅲ.信用保護(hù)買方不真正持有作為參考的信用工具
Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息,其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
下列利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法,正確的是()。Ⅰ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券Ⅱ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券Ⅲ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券Ⅳ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
下列關(guān)于股東權(quán)利的表述,正確的是()。Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權(quán)Ⅱ.普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)Ⅲ.優(yōu)先股股東的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后Ⅳ.優(yōu)先股股東沒有投票表決權(quán)
金融期貨的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大戶報(bào)告制度Ⅲ.限倉(cāng)制度Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則
下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中,正確的是()。Ⅰ.股票的賬面價(jià)值又稱為面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格,從理論上說,股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定Ⅲ.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備()。Ⅰ.良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.資本充足率不低于10%Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄
中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露()。Ⅰ.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅱ.各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)Ⅲ.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)Ⅳ.內(nèi)幕信息
上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。Ⅰ.券款對(duì)付Ⅱ.見券付款Ⅲ.中央對(duì)手方Ⅳ.純?nèi)^戶
下列關(guān)于做市商交易制度的說法中,正確的是()。Ⅰ.做市商報(bào)出特定證券賣出價(jià)格Ⅱ.投資者報(bào)出特定證券賣出價(jià)格Ⅲ.投資者報(bào)出特定證券買入價(jià)格Ⅳ.做市商報(bào)出特定證券買入價(jià)格
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點(diǎn)不同Ⅳ.履約保證不同