A.1
B.3
C.5
D.7
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A.識別、評估
B.應(yīng)對
C.監(jiān)測
D.報告
A.國務(wù)院發(fā)改委
B.各商業(yè)銀行分支機構(gòu)
C.各商業(yè)銀行總行
D.政府統(tǒng)一
A.服務(wù)期過程中
B.服務(wù)期結(jié)束后
C.服務(wù)期開始前
D.服務(wù)期開始前，服務(wù)期過程中或者服務(wù)期結(jié)束后
A.風(fēng)險管理
B.審計管理
C.現(xiàn)場審計
D.非現(xiàn)場審計
A.1
B.3
C.5
D.10
A.建立完善的授權(quán)管理體系
B.定期組織全面修訂和完善機構(gòu)授權(quán)制度，確保授權(quán)制度涵蓋全部業(yè)務(wù)和全部流程，不留授權(quán)死角
C.加強事后監(jiān)督，防范操作風(fēng)險
D.制定授權(quán)分責(zé)制度，確定不同層級的授權(quán)范圍，強化系統(tǒng)授權(quán)控制
A.撥打客戶提供的電話號碼
B.撥打系統(tǒng)內(nèi)留存的電話
C.詢問證件信息
D.詢問客戶其他信息
A.印證分管，人離章收
B.印證分管
C.業(yè)務(wù)不相容，印證分管
D.人離章收業(yè)務(wù)不相容
A.每年
B.每季
C.每月
D.每周
A.中國郵政
B.郵儲銀行
C.中郵保險
D.中郵基金
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進一步對合規(guī)風(fēng)險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”（）。
代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。